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基金经理被要求上报直系亲属身份证号和证券账户

2007年01月30日10:21   来源：西本资讯
摘要：

    基金业即将迎来全面监管时代。日前，中国证监会基金部下发2007年一号文，要求基金公司在2月1日前，上报本基金公司及旗下基金合法合规运作和内部控制的具体情况，以及存在的问题。其后，证监会将同基金公司所在地证监局对基金公司进行现场检查，重点关注基金公司在投资、销售、信息披露、运营等方面的合规情况，对不合格的基金公司督察长，将采取行政监管措施。

    与此同时，针对基金经理“老鼠仓”的监管也逐步到位，监管层正在建立针对基金管理人员直系亲属证券投资的监控体系，基金经理被要求上报直系亲属的身份证号和证券账户。管理部门的另一份通知要求，基金公司需在近期上报有关投资管理人员个人利益冲突的管理制度，要求加强对投资管理人员直系亲属投资等可能导致个人利益冲突行为的管理。

    一位基金公司的监察负责人表示，“在我的印象里，如此密集出台基金监管措施还是第一次，种种迹象表明，管理层现在非常担心基金公司的合规运作问题。基金的钱多了，但如果内部控制不到位，对社会意味着更大的风险。”

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