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证监会公布金融期货三配套办法

2007年04月23日06:43   来源：西本资讯
摘要：

    尽管股指期货何日推时尚不明朗，但与股指期货相关的法律法规正在逐步到位的过程中，这表明管理层推进股指期货业务的准备工作一步也没放松过。
　　
    自4月15日《期货公司管理办法》等法规实施后，昨天证监会又公布了《期货公司金融期货结算业务试行办法》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》及《期货公司风险监管指标管理试行办法》，并从发布之日起施行。 

　　结算业务试行办法中，对于期货公司申请金融期货的全面结算业务资格做了明确的量化规定，而那些规模较小、风险控制能力有限的期货公司在取得经纪资格后，只能代客交易，不具有与期交所结算的资格，由此控制保证金账户的结算风险。

　　而证券公司如何在股指期货业务中分一杯羹也有了游戏规则。符合要求的规范类券商接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务，不过只能介绍客户并协助开户提供行情信息，不能代理客户进行期货交易、结算或交割，也不能经手客户保证金。在券商申请中间业务资格的条件中，关于资金第三方存款、风险控制指标、人员配备方面的要求不难达到，但其中有一条值得关注：申请中间业务的券商必须全资拥有或者控股一家期货公司，或与一家期货公司被同一机构控制。如此一来，券商收购、注资、改造期货经纪公司将掀起潮流，期货公司的壳资源价值也在水涨船高之中。从目前两只正牌券商股来看，中信证券的大股东中信集团控股着中信期货，宏源证券正在收购浙江天马期货的过程中。

　　风险监管指标管理办法则是一项监管创新，出于保护投资者利益、加强风险防范的角度，对期货公司的净资本、流动资本、负债、期货风险准备金等多个指标做出具体的规定，要求所有期货公司在今年8月1日必须达标。

　　此外，期货公司需要按月编制、报送风险监管报表，并聘请有资格的会计师事务所进行审计，证监会还可以根据情况要求期货公司按周或按日报送。而这一切相关规定的出台都显示了同一个基调，管理层花力气最多的是金融期货交易风险控制，毕竟金融期货交易与商品期货还有很大的不同。>>动态欲申请金融期货结算业务资格7家期货公司参加座谈会本报讯（记者王琛琛）为了能让辖区内期货公司在股指期货区域竞争中抢得先机，上海证监局日前发起了"上海地区期货公司积极申请金融期货结算业务资格座谈会"。上海中期、南都期货、国泰君安期货、大陆期货、通联期货、中信期货、久恒期货等沪上7家具备全面结算会员资格申请条件的期货公司参与了此次座谈。据大陆期货总经理沈杰透露，会议上7家期货公司均向上海证监局汇报了各自的股指期货准备工作的进展情况。上海证监局在座谈会上表示，将支持这些资质较好的期货公司获得全面结算会员资格。来源:青年报

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